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來源:武漢商學院作者:發布時間:2018-09-28浏覽次數:788


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科研誠信是科技創新的基石。近年來,我國科研誠信建設在工作機制、制度規範、教育引導、監督懲戒等方面取得了顯著成效,但整體上仍存在短板和薄弱環節,違背科研誠信要求的行爲時有發生。爲全面貫徹黨的十九大精神,培育和踐行社會主義核心價值觀,弘揚科學精神,倡導創新文化,加快建設創新型國家,現就進一步加強科研誠信建設、營造誠實守信的良好科研環境提出以下意見。

一、總體要求

(一)指導思想。全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中全會精神,以習近平新時代中國特色社會主義思想爲指導,落實黨中央、國務院關于社會信用體系建設的總體要求,以優化科技創新環境爲目標,以推進科研誠信建設制度化爲重點,以健全完善科研誠信工作機制爲保障,堅持預防與懲治並舉,堅持自律與監督並重,堅持無禁區、全覆蓋、零容忍,嚴肅查處違背科研誠信要求的行爲,著力打造共建共享共治的科研誠信建設新格局,營造誠實守信、追求真理、崇尚創新、鼓勵探索、勇攀高峰的良好氛圍,爲建設世界科技強國奠定堅實的社會文化基礎。

(二)基本原則

——明確責任,協調有序。加強頂層設計、統籌協調,明確科研誠信建設各主體職責,加強部門溝通、協同、聯動,形成全社會推進科研誠信建設合力。

——系統推進,重點突破。構建符合科研規律、適應建設世界科技強國要求的科研誠信體系。堅持問題導向,重點在實踐養成、調查處理等方面實現突破,在提高誠信意識、優化科研環境等方面取得實效。

——激励创新,宽容失败。充分尊重科學研究灵感瞬间性、方式多样性、路径不确定性的特点,重视科研试错探索的价值,建立鼓励创新、宽容失败的容错纠错机制,形成敢为人先、勇于探索的科研氛围。

——堅守底線,終身追責。綜合采取教育引導、合同約定、社會監督等多種方式,營造堅守底線、嚴格自律的制度環境和社會氛圍,讓守信者一路綠燈,失信者處處受限。堅持零容忍,強化責任追究,對嚴重違背科研誠信要求的行爲依法依規終身追責。

(三)主要目標。在各方共同努力下,科學規範、激勵有效、懲處有力的科研誠信制度規則健全完備,職責清晰、協調有序、監管到位的科研誠信工作機制有效運行,覆蓋全面、共享聯動、動態管理的科研誠信信息系統建立完善,廣大科研人員的誠信意識顯著增強,弘揚科學精神、恪守誠信規範成爲科技界的共同理念和自覺行動,全社會的誠信基礎和創新生態持續鞏固發展,爲建設創新型國家和世界科技強國奠定堅實基礎,爲把我國建成富強民主文明和諧美麗的社會主義現代化強國提供重要支撐。

二、完善科研誠信管理工作機制和責任體系

(四)建立健全职责明确、高效协同的科研诚信管理体系。科技部、中国社科院分别负责自然科学领域和哲学社会科学领域科研诚信工作的统筹协调和宏观指导。地方各级政府和相关行业主管部门要积极采取措施加强本地区本系统的科研诚信建设,充实工作力量,强化工作保障。科技计划管理部门要加强科技计划的科研诚信管理,建立健全以诚信为基础的科技计划监管机制,将科研诚信要求融入科技计划管理全过程。教育、卫生健康、新闻出版等部门要明确要求教育、医疗、學術期刊出版等单位完善内控制度,加强科研诚信建设。中国科学院、中国工程院、中国科协要强化对院士的科研诚信要求和监督管理,加强院士推荐(提名)的诚信审核。

(五)從事科研活動及參與科技管理服務的各類機構要切實履行科研誠信建設的主體責任。從事科研活動的各類企業、事業單位、社會組織等是科研誠信建設第一責任主體,要對加強科研誠信建設作出具體安排,將科研誠信工作納入常態化管理。通過單位章程、員工行爲規範、崗位說明書等內部規章制度及聘用合同,對本單位員工遵守科研誠信要求及責任追究作出明確規定或約定。

科研機構、高等学校要通过单位章程或制定学术委员会章程,对学术委员会科研诚信工作任务、职责权限作出明确规定,并在工作经费、办事机构、专职人员等方面提供必要保障。学术委员会要认真履行科研诚信建设职责,切实发挥审议、评定、受理、调查、监督、咨询等作用,对违背科研诚信要求的行为,发现一起,查处一起。学术委员会要组织开展或委托基层学术组织、第三方机构对本单位科研人员的重要学术论文等科研成果进行全覆盖核查,核查工作应以35年爲周期持續開展。

科技計劃(專項、基金等)項目管理專業機構要嚴格按照科研誠信要求,加強立項評審、項目管理、驗收評估等科技計劃全過程和項目承擔單位、評審專家等科技計劃各類主體的科研誠信管理,對違背科研誠信要求的行爲要嚴肅查處。

從事科技評估、科技咨詢、科技成果轉化、科技企業孵化和科研經費審計等的科技中介服務機構要嚴格遵守行業規範,強化誠信管理,自覺接受監督。

(六)學會、協會、研究會等社會團體要發揮自律自淨功能。學會、協會、研究會等社會團體要主動發揮作用,在各自領域積極開展科研活動行爲規範制定、誠信教育引導、誠信案件調查認定、科研誠信理論研究等工作,實現自我規範、自我管理、自我淨化。

(七)從事科研活動和參與科技管理服務的各類人員要堅守底線、嚴格自律。科研人員要恪守科學道德准則,遵守科研活動規範,踐行科研誠信要求,不得抄襲、剽竊他人科研成果或者僞造、篡改研究數據、研究結論;不得購買、代寫、代投論文,虛構同行評議專家及評議意見;不得違反論文署名規範,擅自標注或虛假標注獲得科技計劃(專項、基金等)等資助;不得弄虛作假,騙取科技計劃(專項、基金等)項目、科研經費以及獎勵、榮譽等;不得有其他違背科研誠信要求的行爲。

項目(課題)負責人、研究生導師等要充分發揮言傳身教作用,加強對項目(課題)成員、學生的科研誠信管理,對重要論文等科研成果的署名、研究數據真實性、實驗可重複性等進行誠信審核和學術把關。院士等傑出高級專家要在科研誠信建設中發揮示範帶動作用,做遵守科研道德的模範和表率。

評審專家、咨詢專家、評估人員、經費審計人員等要忠于職守,嚴格遵守科研誠信要求和職業道德,按照有關規定、程序和辦法,實事求是,獨立、客觀、公正開展工作,爲科技管理決策提供負責任、高質量的咨詢評審意見。科技管理人員要正確履行管理、指導、監督職責,全面落實科研誠信要求。

三、加強科研活動全流程誠信管理

(八)加強科技計劃全過程的科研誠信管理。科技計劃管理部門要修改完善各級各類科技計劃項目管理制度,將科研誠信建設要求落實到項目指南、立項評審、過程管理、結題驗收和監督評估等科技計劃管理全過程。要在各類科研合同(任務書、協議等)中約定科研誠信義務和違約責任追究條款,加強科研誠信合同管理。完善科技計劃監督檢查機制,加強對相關責任主體科研誠信履責情況的經常性檢查。

(九)全面實施科研誠信承諾制。相關行業主管部門、項目管理專業機構等要在科技計劃項目、創新基地、院士增選、科技獎勵、重大人才工程等工作中實施科研誠信承諾制度,要求從事推薦(提名)、申報、評審、評估等工作的相關人員簽署科研誠信承諾書,明確承諾事項和違背承諾的處理要求。

(十)強化科研誠信審核。科技計劃管理部門、項目管理專業機構要對科技計劃項目申請人開展科研誠信審核,將具備良好的科研誠信狀況作爲參與各類科技計劃的必備條件。對嚴重違背科研誠信要求的責任者,實行“一票否決”。相關行業主管部門要將科研誠信審核作爲院士增選、科技獎勵、職稱評定、學位授予等工作的必經程序。

(十一)建立健全学术论文等科研成果管理制度。科技计划管理部门、项目管理专业机构要加强对科技计划成果质量、效益、影响的评估。从事科學研究活动的企业、事业单位、社会组织等应加强科研成果管理,建立学术论文发表诚信承诺制度、科研过程可追溯制度、科研成果检查和报告制度等成果管理制度。学术论文等科研成果存在违背科研诚信要求情形的,应对相应责任人严肃处理并要求其采取撤回论文等措施,消除不良影响。

(十二)着力深化科研评价制度改革。推进项目评审、人才评价、机构评估改革,建立以科技创新质量、贡献、绩效为导向的分类评价制度,将科研诚信状况作为各类评价的重要指标,提倡严谨治学,反对急功近利。坚持分类评价,突出品德、能力、业绩导向,注重标志性成果质量、贡献、影响,推行代表作评价制度,不把论文、专利、荣誉性头衔、承担项目、获奖等情况作为限制性条件,防止简单量化、重数量轻质量、“一刀切”等倾向。尊重科學研究规律,合理设定评价周期,建立重大科學研究长周期考核机制。开展临床医学研究人员评价改革试点,建立设置合理、评价科学、管理规范、运转协调、服务全面的临床医学研究人员考核评价体系。

四、進一步推進科研誠信制度化建設

(十三)完善科研诚信管理制度。科技部、中国社科院要会同相关单位加强科研诚信制度建设,完善教育宣传、诚信案件调查处理、信息采集、分类评价等管理制度。从事科學研究的企业、事业单位、社会组织等应建立健全本单位教育预防、科研活动记录、科研档案保存等各项制度,明晰责任主体,完善内部监督约束机制。

(十四)完善违背科研诚信要求行为的调查处理规则。科技部、中国社科院要会同教育部、国家卫生健康委、中国科学院、中国科协等部门和单位依法依规研究制定统一的调查处理规则,对举报受理、调查程序、职责分工、处理尺度、申诉、实名举报人及被举报人保护等作出明确规定。从事科學研究的企业、事业单位、社会组织等应制定本单位的调查处理办法,明确调查程序、处理规则、处理措施等具体要求。

(十五)建立健全學術期刊管理和预警制度。新闻出版等部门要完善期刊管理制度,采取有效措施,加强高水平學術期刊建设,强化学术水平和社会效益优先要求,提升我国學術期刊影响力,提高學術期刊国际话语权。學術期刊应充分发挥在科研诚信建设中的作用,切实提高审稿质量,加强对学术论文的审核把关。

科技部要建立學術期刊预警机制,支持相关机构发布国内和国际學術期刊预警名单,并实行动态跟踪、及时调整。将罔顾学术质量、管理混乱、商业利益至上,造成恶劣影响的學術期刊,列入黑名单。论文作者所在单位应加强对本单位科研人员发表论文的管理,对在列入预警名单的學術期刊上发表论文的科研人员,要及时警示提醒;对在列入黑名单的學術期刊上发表的论文,在各类评审评价中不予认可,不得报销论文发表的相关费用。

五、切實加強科研誠信的教育和宣傳

(十六)加强科研诚信教育。从事科學研究的企业、事业单位、社会组织应将科研诚信工作纳入日常管理,加强对科研人员、教师、青年学生等的科研诚信教育,在入学入职、职称晋升、参与科技计划项目等重要节点必须开展科研诚信教育。对在科研诚信方面存在倾向性、苗头性问题的人员,所在单位应当及时开展科研诚信诫勉谈话,加强教育。

科技計劃管理部門、項目管理專業機構以及項目承擔單位,應當結合科技計劃組織實施的特點,對承擔或參與科技計劃項目的科研人員有效開展科研誠信教育。

(十七)充分发挥学会、协会、研究会等社会团体的教育培训作用。学会、协会、研究会等社会团体要主动加强科研诚信教育培训工作,帮助科研人员熟悉和掌握科研诚信具体要求,引导科研人员自觉抵制弄虚作假、欺诈剽窃等行为,开展负责任的科學研究。

(十八)加強科研誠信宣傳。創新手段,拓寬渠道,充分利用廣播電視、報刊雜志等傳統媒體及微博、微信、手機客戶端等新媒體,加強科研誠信宣傳教育。大力宣傳科研誠信典範榜樣,發揮典型人物示範作用。及時曝光違背科研誠信要求的典型案例,開展警示教育。

六、嚴肅查處嚴重違背科研誠信要求的行爲

(十九)切实履行调查处理责任。自然科学论文造假监管由科技部负责,哲学社会科学论文造假监管由中国社科院负责。科技部、中国社科院要明确相关机构负责科研诚信工作,做好受理举报、核查事实、日常监管等工作,建立跨部门联合调查机制,组织开展对科研诚信重大案件联合调查。违背科研诚信要求行为人所在单位是调查处理第一责任主体,应当明确本单位科研诚信机构和监察审计机构等调查处理职责分工,积极主动、公正公平开展调查处理。相关行业主管部门应按照职责权限和隶属关系,加强指导和及时督促,坚持学术、行政两条线,注重发挥学会、协会、研究会等社会团体作用。对从事学术论文买卖、代写代投以及伪造、虚构、篡改研究数据等违法违规活动的中介服务机构,市场监督管理、公安等部门应主动开展调查,严肃惩处。保障相关责任主体申诉权等合法权利,事实认定和处理决定应履行对当事人的告知义务,依法依规及时公布处理结果。科研人员应当积极配合调查,及时提供完整有效的科學研究记录,对拒不配合调查、隐匿销毁研究记录的,要从重处理。对捏造事实、诬告陷害的,要依据有关规定严肃处理;对举报不实、给被举报单位和个人造成严重影响的,要及时澄清、消除影响。

(二十)嚴厲打擊嚴重違背科研誠信要求的行爲。堅持零容忍,保持對嚴重違背科研誠信要求行爲嚴厲打擊的高壓態勢,嚴肅責任追究。建立終身追究制度,依法依規對嚴重違背科研誠信要求行爲實行終身追究,一經發現,隨時調查處理。積極開展對嚴重違背科研誠信要求行爲的刑事規制理論研究,推動立法、司法部門適時出台相應刑事制裁措施。

相关行业主管部门或严重违背科研诚信要求责任人所在单位要区分不同情况,对责任人给予科研诚信诫勉谈话;取消项目立项资格,撤销已获资助项目或终止项目合同,追回科研项目经费;撤销获得的奖励、荣誉称号,追回奖金;依法开除学籍,撤销学位、教师资格,收回医师执业证书等;一定期限直至终身取消晋升职务职称、申报科技计划项目、担任评审评估专家、被提名为院士候选人等资格;依法依规解除劳动合同、聘用合同;终身禁止在政府举办的学校、医院、科研機構等从事教学、科研工作等处罚,以及记入科研诚信严重失信行为数据库或列入观察名单等其他处理。严重违背科研诚信要求责任人属于公职人员的,依法依规给予处分;属于党员的,依纪依规给予党纪处分。涉嫌存在诈骗、贪污科研经费等违法犯罪行为的,依法移交监察、司法机关处理。

對包庇、縱容甚至騙取各類財政資助項目或獎勵的單位,有關主管部門要給予約談主要負責人、停撥或核減經費、記入科研誠信嚴重失信行爲數據庫、移送司法機關等處理。

(二十一)開展聯合懲戒。加強科研誠信信息跨部門跨區域共享共用,依法依規對嚴重違背科研誠信要求責任人采取聯合懲戒措施。推動各級各類科技計劃統一處理規則,對相關處理結果互認。將科研誠信狀況與學籍管理、學曆學位授予、科研項目立項、專業技術職務評聘、崗位聘用、評選表彰、院士增選、人才基地評審等挂鈎。推動在行政許可、公共采購、評先創優、金融支持、資質等級評定、納稅信用評價等工作中將科研誠信狀況作爲重要參考。

七、加快推進科研誠信信息化建設

(二十二)建立完善科研誠信信息系統。科技部會同中國社科院建立完善覆蓋全國的自然科學和哲學社會科學科研誠信信息系統,對科研人員、相關機構、組織等的科研誠信狀況進行記錄。研究擬訂科學合理、適用不同類型科研活動和對象特點的科研誠信評價指標、方法模型,明確評價方式、周期、程序等內容。重點對參與科技計劃(項目)組織管理或實施、科技統計等科技活動的項目承擔人員、咨詢評審專家,以及項目管理專業機構、項目承擔單位、中介服務機構等相關責任主體開展誠信評價。

(二十三)規範科研誠信信息管理。建立健全科研誠信信息采集、記錄、評價、應用等管理制度,明確實施主體、程序、要求。根據不同責任主體的特點,制定面向不同類型科技活動的科研誠信信息目錄,明確信息類別和管理流程,規範信息采集的範圍、內容、方式和信息應用等。

(二十四)加強科研誠信信息共享應用。逐步推動科研誠信信息系統與全國信用信息共享平台、地方科研誠信信息系統互聯互通,分階段分權限實現信息共享,爲實現跨部門跨地區聯合懲戒提供支撐。

八、保障措施

(二十五)加強黨對科研誠信建設工作的領導。各級黨委(黨組)要高度重視科研誠信建設,切實加強領導,明確任務,細化分工,紮實推進。有關部門、地方應整合現有科研保障措施,建立科研誠信建設目標責任制,明確任務分工,細化目標責任,明確完成時間。科技部要建立科研誠信建設情況督查和通報制度,對工作取得明顯成效的地方、部門和機構進行表彰;對措施不得力、工作不落實的,予以通報批評,督促整改。

(二十六)發揮社會監督和輿論引導作用。充分發揮社會公衆、新聞媒體等對科研誠信建設的監督作用。暢通舉報渠道,鼓勵對違背科研誠信要求的行爲進行負責任實名舉報。新聞媒體要加強對科研誠信正面引導。對社會輿論廣泛關注的科研誠信事件,當事人所在單位和行業主管部門要及時采取措施調查處理,及時公布調查處理結果。

(二十七)加強監測評估。開展科研誠信建設情況動態監測和第三方評估,監測和評估結果作爲改進完善相關工作的重要基礎以及科研事業單位績效評價、企業享受政府資助等的重要依據。對重大科研誠信事件及時開展跟蹤監測和分析。定期發布中國科研誠信狀況報告。

(二十八)积极开展國際交流合作。积极开展与相关国家、国际组织等的交流合作,加强对科技发展带来的科研诚信建设新情况新问题研究,共同完善国际科研规范,有效应对跨国跨地区科研诚信案件。